個人投資家初心者・中級者が
株式投資や先物取引で成功するための金融・投資知識
株式投資、先物取引を成功させるための金融・投資知識を紹介します。
証券市場の監視はどのように行っているのですか？
証券市場の監視は、監督行政部門から独立したルール遵守の監視役として証券取引等監視委員会（以下「証券監視委」という。）が行っています。
証券監視委は、証券市場の取引の公正・透明性と投資者からの信頼を確保する為、具体的に以下の様のような監視を行っています。
犯則事件の調査
公正・公平な証券市場を維持するため、有価証券報告書の虚偽記載や損失補てん、相場操縦、インサイダー取引等の証券取引等の犯則事件の調査を行っています。
課徴金調査
インサイダー取引等の違反行為を抑止し、規制の実効性を確保するという行政目的を達成するため、証券取引法の一定の規定に違反した者に対して金銭的負担を課すために課徴金調査を行っています。
有価証券報告書等検査
公益または投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき、有価証券報告書の提出者等に対し、報告の徴取及び検査を行っています。
証券会社等の検査
証券取引等の公正の確保に係る規定の遵守状況や財務の健全性等を監視するため、証券会社や登録金融機関、投資信託委託業者等に対して検査を行っています。
取引審査
上記の調査・検査のほか、証券会社等から有価証券の売買取引等に関する詳細な報告を求め、又は資料を徴取して、日常的な市場監視を行っています。
出典：金融庁発表資料、金融庁サイト｢金融早わかりＱ＆Ａ > 証券会社・証券市場に関する質問」より（2008/2） |
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